头条：全免！安信证券、东北证券、开源证券！

• 2023-04-17 22:14:14 来源：市场资讯

来源：券业行家

【资料图】

全国股转公司发布2023年一季度做市商评价结果：安信证券、东北证券、开源证券全免

来自全国中小企业股份转让系统有限责任公司（简称：全国股转公司）最新公告，公布了13家获得2023年一季度做市交易经手费减免资格的券商，其中三家减免比例为100%。

13家券商获得减免

时隔三个月，全国股转公司根据《全国中小企业股份转让系统做市商评价指引（试行）》，公布了对2023年一季度做市商的评价结果。

具体来看，三家券商综合排名位于前5%，做市交易经手费减免比例为100%，分别是：

安信证券股份有限公司；

东北证券股份有限公司；

开源证券股份有限公司；

三家券商综合排名在前5%至前10%之间，经手费减免比例为70%，分别是：

中泰证券股份有限公司；

首创证券股份有限公司；

上海证券有限责任公司；

七家券商综合排名在前10%至前20%，减免比例为50%，分别是：

九州证券股份有限公司；

申万宏源证券有限公司；

联储证券有限责任公司；

广发证券股份有限公司；

万和证券股份有限公司；

中山证券有限责任公司；

海通证券股份有限公司。

据悉，全国股转公司以自然季度和年度为单位，对做市商的做市行为进行多角度评价。在做市规模、流动性提供和报价质量三个方面共设置7项评价指标，另有减分项评价做市商未规范履行报价义务情况。

全国股转公司表示，做市商交易制度对改善市场流动性水平、促进股票价格发现、形成市场良性循环等方面具有重要意义，做市商评价工作，是全国股转公司坚持和鼓励大力发展做市交易的重要制度保障。行业排名进入20%的做市商，全部免除或部分免除当季交易经手费。

开源证券重回一档

与今年年初发布的2022年四季度做市券商减免名单相比，2023年一季度入榜的证券公司未有变动，但部分券商的档次和位序出现了调整。

位列第一档的三家券商中，安信证券和东北证券仍然分列冠亚军。开源证券历时9个月重返第一档，排名第三位。

第二档的三家券商中，中泰证券意外“滑档”，刚刚敲钟上市的首创证券，超过上海证券位列第五。

第三档的七家券商中，九州证券、申万宏源证券、联储证券和广发证券均上升1位，万和证券下降4位，中山证券和海通证券延续上期位次。

作为唯一一家位次下调的上市券商，中泰证券（600918.SH）的表现有些出乎意料。

据中泰证券2022年报，公司按照“做优北交所、做大创新层、做强基础层、培育股交层”的“四层递进”发展策略，从服务“更早、更小、更新”入手，聚焦服务优质创新型中小企业，培育储备客户资源。

全年推荐新三板挂牌企业7家；承销挂牌公司定向发行股票14次，融资规模3.91亿元；持续督导新三板挂牌公司238家，其中，创新层公司59家。

合并利润表显示，中泰证券2022年度营业收入131.50亿元，同比下降29.09%；归母净利润5.90亿元，同比下降81.56%。其中投行业务净收入10.18亿元，同比下降20.53%。

而在2023年一季度，中泰证券营业收入35.70亿元，同比增长92.77%；归母净利润11.53亿元，同比增长424.00。其中，投行业务净收入4.24亿元，较2022年一季度增长168.27%。

就在今天，中泰证券出现了一波涨停，或与一季度业绩相关。

中小券商大有可为

近年来，券商投行业务马太效应凸显，头部券商集中度不断提高。但在新三板做市领域，中小券商大有可为。

2022年，资本市场持续深化改革，多层次资本市场体系更加完善。北交所开市为新三板业务注入新的活力，进一步激发了中小企业挂牌的积极性。新三板挂牌企业数量和质量均显著提升，北交所与新三板联动发展优势逐步体现，为券商投行业务带来更多发展机遇。

2023年一季度，北交所股票做市交易业务上线，初步形成从新三板到北交所做市交易业务的协同发展，做市商评价制度有效发挥激励评价效果，实现稳定做市交易规模、督促合规做市的激励导向。2023年一季度做市交易稳定，做市股票总成交金额约54.5亿元，占全市场成交总额44.4%，三板做市指数季度涨幅3.54%。

国投资本（600061.SH）2022年报披露，子公司安信证券新三板做市业务表现卓越，位列年度做市商评价排名第一，并荣获年度最佳做市商、年度优秀做市规模做市商、年度优秀流动性提供做市商、年度优秀报价质量做市商称号。

东北证券（000686.SH）2022年年报披露，投资银行业务立足“中小创新企业”的客户定位，积极落实北交所业务发展战略，创新中小企业服务模式，建立企业价值成长服务体系，在新三板和北交所业务领域保持先发优势，行业排名位居上游，巩固了行业竞争力和品牌影响力。

2022年，东北证券推荐8家企业完成新三板挂牌，行业排名第12位；截至报告期末，公司累计完成挂牌企业362家，行业排名第9位；督导新三板挂牌企业188家，行业排名第8位，其中创新层企业42家，行业排名第10位；新三板并购及财务顾问项目2个。做市业务做市股票家数位于行业首位，新三板做市商评价结果持续保持行业前五。

等待上市审批的开源证券，同样表示，紧紧围绕“一流北交所特色券商”战略目标，全力开展北交所和新三板战略业务。公司坚定差异化发展思路，长期战略深耕新三板，储备项目数量与质量“双升”。

开源证券全年推荐25家公司通过新三板挂牌审核，位列全行业第1；承接持续督导企业109家，其中承接创新层企业40家，总督导企业达689家（不含8家北交所），总督导企业数量及创新层企业数量排名保持行业第1。完成股票发行财务顾问业务75个，位居行业第1，为挂牌公司募集资金20.48亿元。完成新三板并购重组财务顾问业务17单；为8家挂牌公司提供股份回购财务顾问服务。在新三板做市保持第一梯队，做市股票数量106只，居行业第2。

随着券商2022年报全面揭晓，上市券商2023年一季报陆续披露，后续行家还将继续关注表现突出的券商机构，为券业同行树立新的标杆。

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